Oficial de Cumplimiento Junior

Objetivo del Puesto

Apoyar la gestión integral del área de Cumplimiento, asegurando la correcta aplicación de la normativa vigente y los procesos relacionados con la prevención de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva (LC/FT/FPADM).

Buscamos una persona con bases técnicas en cumplimiento regulatorio y deseos de desarrollarse profesionalmente en esta especialidad.

Funciones Principales

• Brindar apoyo en la ejecución de los procesos de cumplimiento regulatorio.
• Identificar factores de exposición al riesgo y colaborar en la implementación de medidas preventivas.
• Participar en la implementación, monitoreo y mejora continua del programa de cumplimiento.
• Apoyar en la aplicación de procesos de Conozca a su Cliente (KYC) y Debida Diligencia.
• Analizar información relacionada con operaciones inusuales o sospechosas.
• Dar seguimiento a requerimientos regulatorios y colaborar en la atención de inspecciones.
• Elaborar reportes y documentación relacionada con el área de Cumplimiento.
• Otras funciones inherentes al puesto.

Perfil Requerido (Requisitos)

Educación:

• Bachillerato universitario en Contaduría Pública, Finanzas, Economía o carreras afines.

Experiencia:

• Mínimo de 2 a 3 años en posiciones relacionadas con Cumplimiento dentro del sector financiero, fiduciario, bancario, bursátil, pensiones, seguros, auditoría, supervisión o investigación financiera.
• Experiencia apoyando procesos de Oficialía de Cumplimiento.

Conocimientos Técnicos:

• Normativa SUGEF y CONASSIF.
• Prevención de legitimación de capitales (LC/FT/FPADM).
• Enfoque basado en riesgos.
• Procesos KYC (Know Your Customer).
• Debida Diligencia.
• Monitoreo de transacciones y análisis de operaciones inusuales.
• Evaluación de riesgos de cumplimiento.
• Excel intermedio-avanzado.
• Power BI (deseable).

Competencias Clave:

• Pensamiento analítico.
• Alto nivel de organización.
• Proactividad.
• Metodología de trabajo.
• Manejo de políticas y procedimientos.
• Responsabilidad y confidencialidad.
• Excelente comunicación.